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理财部薪酬提成制度
第一部分 普通销售岗位薪酬及绩效考核方法
1. 1理财经理薪酬及考核标准
单位：元
考核期 | 职位 | 基本工资 | 绩效工资 | 月任务(万元） | 提成 | 绩效说明 |
试用期 | 理财顾问 | 2000 | 500 | 10 | 1.00% | <50%任务量0提成；>=50%,按百分比拿绩效，上限不超过100% |
转正 | 高级理财经理 | 2500 | 1000 | 20 | 1.00% | |
1500 | 30 | 1.00% | ||||
2000 | 40 | 1.00% | ||||
2500 | 50 | 1.20% | ||||
3000 | 60 | 1.20% | ||||
3500 | 70 | 1.20% | ||||
4000 | 80 | 1.50% | ||||
4500 | 90 | 1.50% | ||||
5000 | 100 | 1.50% |
1.2基本工资和绩效工资调整规定
1.2.1 基本工资与绩效工资按每个自然季调整，调整标准为上一季的业绩月均值;
1.2.2 绩效工资在非考核期内按实际出勤天数发放;
1.2.3 试用期基本工资确定办法：理财顾问职位由当月业绩决定档位，；理财顾问以上职位，基本工资由双方协定，标准参考 1.1表，转正后基本工资由试用期月均值来确定。
1.3 各职位入职标准
1.3.1 理财顾问：大专以上学历，年满20周岁；
1.3.2 高级理财经理：3年本地工作经验，一年金融行业从业经验；
1.3.3团队理财经理：28周岁以上，3年以上金融从业经验，并提供就近一年银行流水；
1.4 转正与降级——理财经理绩效业绩考核指标
职位 | 月度绩效业绩指标 | 季度绩效业绩指标 |
理财顾问 | X≥10万 | X≥30万 |
高级理财经理 | X≥20万 | X≥60万 |
高级理财经理考核期内未完成80%指标，下一个季度按理财顾问薪资发放！
1.5绩效业绩折算
绩效业绩折算标准半年以上期产品，折标100%；半年以下（含半年）按年化率折算；
1.6 工资发放标准
当月任务完成率（Y） | 当月工资标准 | ||
底薪发放比例 | 绩效发放比例 | 提成发放比例 | |
Y≥100% | 100% | 100% | 100% |
50%≤Y〈100% | 100% | Y | 100% |
0≤Y〈50% | 100% | 0 | 100% |
注：当月任务完成率=当月个人累计绩效业绩总量/当月绩效业绩指标。
1.7 理财经理转正晋升说明
1.7.1 试用期规定：
考核期期限：考核期3 个月；当月20日（含20 日）前入职,次月计入考核期；当月20 日后入职，次次月计入考核期。
1.7.2 转正标准：
考核期内完成对应职位的季度绩效业绩指标次月即可转正。员工转正后，自然季度累计绩效业绩达成量完成对应职位季度绩效业绩
指标，次季度初晋升为对应职位。
1.7.3 内部理财经理晋升团队经理标准
晋升标准理财经理晋升至团队经理要求：个人月指标业绩达到30万、季度指标达90万以上，可申请建立团队， 人员配置1+6；申请批准后，达成准团队月销售业绩120万；月业绩达成后，次月进入准团队经理考核
准团队经理考核标准为150万
准团队经理前 3 个月绩效业绩指标打折：
岗位 | 第1个月 | 第2个月 | 第3个月 |
团队经理（内部晋升） | 90万 | 120万 | 120万 |
连续达成季度指标330万后，正式晋升为团队经理，享受团队经理薪资待遇。
1.8 辞退
业务岗员工原则上连续两个月挂零，直接劝退。（签订劳动合同时，业务员需签此条确认）有个别情况则特殊对待。
第二部分 团队经理薪酬及绩效考核办法
2.1 薪酬标准
部门 | 考核期 | 任务 | 职级 | 完成任务 | 基本工资 | 绩效工资 | 绩效说明 |
理财部 | 试用期 | 第1个月60万 | 团队经理 | >=50% | 3000 | 1000 | 试用期每月底薪考核按照对应月任务进行，完成任务50%以下不享受绩效，达到50%，享受对应百分比绩效 |
第2个月90万 | >=80% | 4000 | 1000 | ||||
第3个月120万 | <=100% | 5000 | 1000 | ||||
转正 | 150万 | 同上 | |||||
外聘成熟团队任务要求
1+6: 第一个月100万，第二个月150万，第三个月200万
1+10：第一个月150万，第二个月150万，第三个月200万
要求：每个团队人员编制不少于 6 人。
2.2团队经理考核指标，
2.2.1试用期月指标
岗位 | 第1个月 | 第2个月 | 第3个月 |
团队经理（外聘） | 100 | 150 | 200 |
团队经理（内部晋升） | 60 | 90 | 120 |
试用期季度指标
岗位 | 季度考核转正标准 |
团队经理（外聘） | 季度考核期内累计绩效业绩 X》300万 |
团队经理（内部晋升） | 季度考核期内累计绩效业绩 X》270万 |
转正后团队经理考核指标为每月150万，季度450万。
2.2.2转正后绩效业绩考核指标
职位 | 月度绩效业绩指标 | 季度绩效业绩指标 |
团队经理 | X》150万 | X》450万 |
2.3提成比例（高级团队经理、营业部经理提出同下）
团队月度累计绩效业绩总量 | 提成比例 |
150 万以上 | 0.3% |
80 万--150 万（不含 150 万） | 0.2% |
80 万（不含 80 万）以下 | 0.1% |
注：提成比例在前三个月业绩指标打折期间，不因指标打折而相应调整。
团队经理考核期内未完成月50%指标，绩效为0，下一个季度进入观察期，基本工资按理财经理薪资发放！
2.4 工资发放标准
当月任务完成率（Y） | 当月工资标准 | ||
基本工资发放比例 | 绩效工资发放比例 | 提成工资发放比例 | |
Y》100% | 100% | 100% | 100% |
100%>Y》50% | 100% | Y | 100% |
50%>Y》0% | 100% | 0 | 100% |
注：当月任务完成率=当月个人累计绩效业绩总量/当月绩效业绩指标;
第三部分 高级团队经理薪酬制度
3.1晋升、降级：团队经理转正后 3 个月为一个考核期，考核期内完成高级团队经理考核指标，次季度初可晋升至高级团队经理。
3.2高级团队经理月考核标准为240万，当月有达到此业绩，可申请晋升考核。
职位 | 晋升条件 |
高级团队经理 | 月绩效业绩平台 X》240万；可入围高级团队经理考核。 |
人员配置：2个团队标准（1+2+12）
3.3高级团队经理薪酬标准
序列 | 职位 | 基本工资 | 绩效工资 |
管理 | 高级团队经理 | 4000元 | 1500元 |
3.4晋升期考核标准
高级团队经理月考核指标为300万，前 3 个月月度绩效业绩指标打折：
岗位 | 第1个月 | 第2个月 | 第3个月 |
高级团队经理 | 180万 | 240万 | 240万 |
连续达成季度指标达660万后，高级团队经理转正，享受高级团队经理薪资待遇。
岗位 | 转正后考核标准 |
高级团队经理 | 月考核指标300万，季度指标累计业绩 X》900万 |
3.5工资发放标准
当月任务完成率（Y） | 当月工资标准 | ||
底薪发放比例 | 绩效发放比例 | 提成发放比例 | |
Y》100% | 100% | 100% | 100% |
100%>Y》50% | 100% | Y | 100% |
50%>Y》0% | 100% | 0 | 100% |
提成参见表2.3
高级团队经理考核期内未完成月50%指标，绩效为0，下一个季度进入观察期，基本工资按团队经理薪资发放！
第四部分 营业部经理晋升及考核办法
4.1 营业部经理薪酬标准
序列 | 职位 | 基本工资 | 绩效工资 |
管理 | 营业部经理 | 5000元 | 2000元 |
4.2 晋升考核
高级团队经理人力配置：3个团队（1+3+18），并整个准营业部月达成360万，可申请进入营业部经理考核期。
岗位 | 第1个月 | 第2个月 | 第3个月 |
营业部经理 | 270万 | 360万 | 360万 |
连续达成季度指标990万式转正为营业部经理，享受营业部经理薪资待遇。
岗位 | 转正后考核标准 |
营业部经理 | 月考核指标450万，季度指标累计业绩 X》1350万 |
注：营业部业绩达成450万以上，营业部每增加50万，营业部经理绩效额外奖励500元，累积计算。
4.3 工资发放标准：
当月任务完成率（Y） | 当月工资标准 | ||
底薪发放比例 | 绩效发放比例 | 提成发放比例 | |
Y》100% | 100% | 100% | 100% |
100%>Y》50% | 100% | Y | 100% |
50%>Y》0% | 100% | 0 | 100% |
提成参见表2.3
营业部经理考核期内未完成月50%指标，绩效为0，下一个季度进入观察期，基本工资按团队经理薪资发放！
4.4区域总监
营业部经理可晋升至营业部总监，总监职位的薪酬由总裁直接制定！
第五部分 团队/营业部每月营销费用规定（驻点等费用）
第一个月按3000元预支垫付，其余每月按千分之三比例申请。多退少补，未达任务驻点等费用由团队自行承担！
所有业务岗位试用期1个月内0业绩直接辞退！签订劳动合同时需确认此条规定！
本制度自20XX年1月起正式施行，本公司对薪资制度拥有最终解释权。
XX投资管理有限公司20XX/1/5
